PROTEUS Prevención
La primera plataforma de software especializada en prevención de lavado de activos en Ecuador. Desarrollada en colaboración entre:
- EXCELCALL, expertos en tecnología y desarrollo de software, y
- ASERFIL, especialistas en cumplimiento normativo antilavado.
Creado por auditores certificados y diseñado para oficiales de cumplimiento:
PROTEUS Prevención está estructurado siguiendo el flujo de trabajo natural de un oficial de cumplimiento. Automatiza las tareas manuales y repetitivas del día a día, liberando tiempo valioso para que los profesionales se enfoquen en lo crítico: análisis de alertas, evaluación de riesgos y decisiones de mitigación.
Soy propietario, director general o presidente de la empresa. ¿cómo me ayuda el software?
01
Actas listas para su firma
El sistema genera automáticamente las actas e informes anuales que usted debe aprobar como representante legal
Documentación siempre lista
Si llega una auditoría, toda la evidencia está organizada y disponible por 10 años
Protege su reputación
Identifica automáticamente si un cliente o proveedor aparece en listas negras internacionales (OFAC, Interpol, ONU, PEPs) antes de hacer negocios
Evita multas y sanciones
El software garantiza que su empresa cumpla con la ley de prevención de lavado de activos ante la UAFE y SUPERCIAS
Decisiones de negocio informadas
Antes de cerrar un contrato grande, puede verificar en segundos si el cliente representa un riesgo
Menos dependencia del Oficial de Cumplimiento
El conocimiento queda en el sistema, no solo en una persona.
Reportes al regulador en un clic
Los archivos como Resu, Matriz, Debida Diligencia y actas para la UAFE se generan automáticamente, sin errores ni reprocesos.
Una plataforma para todas sus empresas
Si tiene varias compañías o sucursales, las gestiona todas desde un solo sistema
Reduce costos operativos
Automatiza el trabajo manual del área de cumplimiento, haciendo más con menos personal
Visión completa del riesgo
Puede ver en un solo lugar el expediente de cualquier cliente, proveedor o empleado y su nivel de riesgo
02
Soy oficial de cumplimiento. ¿en qué me ayuda el software?
Recolección de datos sin fricción
Asigne formularios electrónicos de debida diligencia a clientes, proveedores y empleados. Cada destinatario recibe un correo con un enlace seguro y credenciales de acceso para completar la información requerida por la normativa.
Consulta a Listas
100 % automatizadas; sin embargo, es el oficial de cumplimiento quien aprueba o rechaza en última instancia.
- Homónimos
- PEPS
- Sentenciados
- ONU
- Interpol
- Policía
Automatización total del RESU
Automatización total del RESU
- Ingrese datos de clientes, operaciones y transacciones
- El sistema genera automáticamente el XML completo
- Cargue el archivo directamente en la UAFE
Sin validaciones manuales, sin errores de formato, sin rechazos.
- Homónimos
- PEPS
- Sentenciados
- ONU
- Interpol
- Policía
Operación
Permite al oficial de cumplimiento ingresar información comercial que no se recopila en los formularios.
✓ Monto esperado de pago
✓ Forma de pago
✓ Frecuencia de pago
✓ Señales de alerta
Matriz de Riesgo Automática
La matriz de riesgo se genera de forma completamente automática, a partir de los
datos recibidos en los formularios y otra información, que ha sido ingresada previamente en el sistema. Los datos se almacenan en el sistema para consultas futuras, al igual que el PDF.
✓ Monto esperado de pago
✓ Forma de pago
✓ Frecuencia de pago
✓ Señales de alerta
Capacitación Interna
Permite mantener un registro de los programas de capacitación que la empresa implementa en relación con la prevención de activos. Este proceso comienza desde la asignación del cuestionario al empleado.
El empleado recibe el correo electrónico y, a través de un enlace, accede a una
página web donde primero encuentra las diapositivas de entrenamiento y posteriormente deberá responder las preguntas del cuestionario las cuales son automaticamente calificadas.
Documentos
Permite almacenar los documentos que el cliente adjuntó al completar el formulario. Si no los adjunto, el oficial puede agregarlos manualmente.
✓ Certificado bancario
✓ Cédula de identidad
✓ Cédula de cónyuge
✓ Planilla de servicios básicos
✓ RUC
✓ Formulario 101
✓ Más...
Capacitación Interna
Permite mantener un registro de los programas de capacitación que la empresa implementa en relación con la prevención de activos. Este proceso comienza desde la asignación del cuestionario al empleado.
El empleado recibe el correo electrónico y, a través de un enlace, accede a una
página web donde primero encuentra las diapositivas de entrenamiento y posteriormente deberá responder las preguntas del cuestionario las cuales son automaticamente calificadas.
Debida diligencia
100 % automatizadas; sin embargo, el sistema realiza las consultas y obtiene las evidencias en formato de imagen o PDF, las cuales respaldan el cumplimiento de este requerimiento.
- OFAC
- Judicatura
- SRI
- Antecedentes penales
03
Qué hace a PROTEUS PREVENCIÓN totalmente diferente?
Diseñado por auditores, no solo por programadores
Fue creado desde la perspectiva de un auditor de cumplimiento (ASERFIL) junto con especialistas en software (ExcelCall), no es un sistema genérico adaptado
Automatización real de principio a fin
No solo almacena datos, ejecuta todo el proceso: envía formularios, consulta listas, genera matriz de riesgo, crea reportes XML y actas, todo automático
Consulta simultánea en 8+ bases de datos
En segundos verifica OFAC, ONU, Interpol, Policía Nacional, Función Judicial, SRI, PEPs y Sentenciados, con evidencia descargable
Detecta coincidencias incluso con variaciones de nombres
El sistema identifica homónimos y variaciones, otros sistemas requieren coincidencia exacta
Formularios electrónicos con autogestión
El cliente/proveedor o empleado recibe un enlace, llena sus datos y adjunta documentos sin intervención del oficial de cumplimiento
Matriz de riesgo que se genera sola
A partir de los datos del formulario, el sistema calcula automáticamente el nivel de riesgo (bajo, medio, alto)
Hecho en Ecuador para la normativa ecuatoriana
Cumple específicamente con los requisitos de la UAFE y SUPERCIAS, no es una solución extranjera adaptada
XML listo para cargar
Otros sistemas exportan Excel que usted debe convertir; PROTEUS genera el XML validado directo para el regulador
Capacitación de empleados integrada
Incluye módulo para enviar cuestionarios, calificar automáticamente y guardar evidencia de capacitación AML
Plantillas de actas precargadas
Informe anual, plan de trabajo y actas de aprobación se generan con solo llenar campos variables
API para integración
Si ya tiene un ERP o sistema contable, puede conectarse vía API para consultas de debida diligencia sin duplicar trabajo
Multiempresa real
Una sola suscripción para gestionar todas sus compañías, agencias y sucursales desde un mismo lugar
Usted tiene el control de sus datos
Decida si compra o renta el software, garantizando que su información permanezca privada y sin acceso de terceros
04
Integración inteligente con sus sistemas existentes (ERP, CRM o sistema contable)
PROTEUS Prevención se integra por API con su ERP (Odoo, SAP, Sage) o sistema contable. Esta conexión automatiza:
✓ Sincronización de datos de clientes y proveedores
✓ Importación de transacciones y operaciones
✓ Actualización de montos y frecuencias de pago
✓ Generación automática del XML del RESU
Un solo registro en su sistema operativo, disponible automáticamente en PROTEUS.
05
Mantenga la confidencialidad de sus datos y los de sus clientes bajo su control total.
PROTEUS Prevención está disponible en diferentes modelos de implementación para adaptarse a las necesidades de su organización.
- Renta mensual o anual del software
- Venta con licencia de uso perpetuo
- API como servicio
¿Le gustaría descubrir cómo PROTEUS Prevención puede convertirse en su mejor aliado para cumplir con las regulaciones de la Superintendencia de Compañías y la UAFE en prevención de lavado de activos?
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